# 证券代码序列取数

「先拿到一批证券代码，再逐个取指标」是天软里最常见的起手动作。代码序列有三条互不
等价的取数路径，选错路径会静默拿到错误的样本集：

| 路径              | 函数           | 时点语义           | 入参                       |
| ----------------- | -------------- | ------------------ | -------------------------- |
| 板块最新成分      | `getbk`        | **最新**，不带日期 | 板块中文名                 |
| 板块历史成分      | `getAbkbyDate` | 指定日             | 板块中文名（仅限部分板块） |
| 指数/分类历史成分 | `getBkByDate`  | 指定日             | 指数代码或分类属性代码     |

`getbk` 没有日期入参，拿到的永远是当前成分；做历史回测时用它会引入前视偏差。
签名与各自的适用范围用 `lookup.py --name getbk` / `--name getAbkbyDate` /
`--name getBkByDate` 取回。

本页是手写整理页，不由字典生成器产出。

## 板块名是复合的

多个板块名用英文分号拼接，一次传入：

```tsl
return getbk("深证A股;上证A股");        // 只要主板
return getbk("A股;暂停上市;终止上市");  // 含退市与暂停上市
return getbk("港股;终止上市港股");      // 全部港股
return getbk("上市指数;退市指数");      // 全部指数
return getbk("上证基金;深证基金");      // 在市基金交易代码
```

`A股` 本身就是复合板块，等于 `深证A股;上证A股;创业板;科创板;北证A股`。需要单独一个
板块时直接写该板块名，不要在 `A股` 结果上二次过滤。

板块划分会随上游调整：港股在 2026-06-25 之前全部在「港股」板块内，之后拆出
「终止上市港股」。依赖板块名的代码在跨越这类调整时要复核。

具体有哪些板块名不在本页事实范围内；`getbk` 要求名称与板块管理中的名称完全一致，
先在客户端板块管理里确认。

## 指定日的市场板块成分

`getAbkbyDate(bk_name, endt)` 按板块中文名取指定日成分，并剔除暂停上市：

```tsl
return getAbkbyDate("A股", 20200210T);
return getAbkbyDate("深证A股;上证A股;北证A股", 20200210T);
```

它只支持市场板块（`A股`、`上证A股`、`深证A股`、`北证A股`、`创业板`、`科创板`、
`中小企业板`），其它板块名不支持。

另一条等价路径是用天软自编的市场板块**指数**代码走 `getBkByDate`：

| 代码        | 板块    | 代码        | 板块    |
| ----------- | ------- | ----------- | ------- |
| `TSI000001` | A股     | `TSI000006` | 北证A股 |
| `TSI000002` | 上证A股 | `TSI000007` | B股     |
| `TSI000003` | 科创板  | `TSI000008` | 上证B股 |
| `TSI000004` | 深证A股 | `TSI000009` | 深证B股 |
| `TSI000005` | 创业板  |             |         |

```tsl
return getbkbydate("TSI000001", 20230810T);   // A股板块 20230810 成分
```

## 指数成分必须用指数代码

指数成分来源于指数成份变更表（`infotable 752` 指数.指数成份），与板块来源不同，
只能用指数代码取：

```tsl
return getbkbydate("SH000300", 20210908T);   // 沪深300 指定日成分
```

板块名传给 `getBkByDate` 不会报错，只会返回空表。字段清单用
`dictionary_lookup.py --query 指数成份` 取回。

## 行业分类与行业指数是两套代码

`getbkbydate("SWHY740000", ...)` 取的是**行业分类**成分（来源：个股所属行业），
`getbkbydate("SW801150", ...)` 取的是**行业指数**成分（来源：指数成份表）。两者
样本可能不同。先用 `SWHY00000N` 拿到该级全部行业指数代码，再逐个取成分：

```tsl
idx := getbkbydate("SWHY000001", 20190201T);   // 所有申万一级行业指数代码
return getbkbydate(idx[0], 20190201T);          // 其中一个的成分股
```

分类属性代码体系见 [`classification-codes.md`](classification-codes.md)。

## 沪深港通

沪深港通合资格名单也记在 `infotable 752`，用四个方向虚拟代码取：

| 代码       | 方向         | 代码       | 方向         |
| ---------- | ------------ | ---------- | ------------ |
| `HG000001` | 港股通（沪） | `HG000003` | 港股通（深） |
| `HG000002` | 沪股通       | `HG000004` | 深股通       |

```tsl
// 指定日北向（A股）合资格名单
return getbkbydate("HG000002", 20240701T) union2 getbkbydate("HG000004", 20240701T);

// 指定日南向（港股）合资格名单
return getbkbydate("HG000001", 20240701T) union2 getbkbydate("HG000003", 20240701T);

// 曾经进过港股通的全部港股代码
return sselect distinct ["证券代码"]
       from infotable 752 of array("HG000001", "HG000003") end;
```

## 基金：在市与运作状态是两回事

板块决定「是否上市」，运作状态要另外筛：

```tsl
return getbk("上市基金");                                    // 当前在市
return getbk("已退市基金");                                  // 已退市
return getbkall("普通股票型");                               // 某分类全部，含已停止运作
return fundOperateFundsbyBkname("上市基金;已退市基金", 20200924T);  // 指定日仍在运作
return fundsOperateFunds(getbkall("股票型"), 20200101T);      // 对给定列表筛运作中
```

`getBkAll` 返回板块全部样本含退市，但对一批板块不适用（A股类、指数成份类、概念板块
等），限制清单见 `lookup.py --name getBkAll` 的条目正文。

按基金分类取指定日成分优先走分类属性代码：

```tsl
return getbkbydate("TSJJ0201", 20220101T);   // 投资风格：股票型
```

一级市场代码与二级市场（交易）代码不同：`getbk("上证基金;深证基金")` 取的是交易代码，
两者可通过基金基本信息表里的交易代码字段互转。

## 债券

```tsl
return getbk("深交所债券;上交所债券;银行间债券");   // 当前在市全部债券
return getbk("可转债");                            // 当前在市可转债
return getbk("可转债;退市可转债");                 // 含退市
return getbkall("可转债");                         // 同上，走 getBkAll
return bondConvertibleBonds2();                    // 专用函数：所有可转债
return cb_getTradeMarkByDate(20210813T);           // 指定日有交易的转债
```

券种板块名（`国债`、`企业债` 等）走同一套 `getbk` 路径。两个专用函数的签名见
`lookup.py --name bondConvertibleBonds2` / `--name cb_getTradeMarkByDate`。

## 期货

期货有「合约」和「品种」两层，代码序列要分清取哪一层：

```tsl
return getbk("上市期货");                    // 当前在市合约
return getbk("上市期货;退市期货");           // 含退市合约
return getbk("期货品种代码");                // 品种代码（CU、IF 这类）
return getbk("期货品种代码;退市期货品种代码");
return getbk("期货主力");                    // 主力线；期货连续/次主力/指数线同理
return getFuturesBkbydate("上市期货;退市期货", 20251218T);   // 指定日在市合约
return getFuturesBkbydate("郑州商品交易所;中国金融期货交易所", 20240508T);
```

`getFuturesBkbydate` 的板块名可以是交易所名、期货类别（`股指期货`、`商品期货`、
`农产品期货`）或品种名，签名见 `lookup.py --name getFuturesBkbydate`。

品种代码与主力/次主力/指数线/连续代码的对照关系在 `infotable 708`
（期货.期货品种代码对照表），任一形态的代码都能查到其余形态；访问代码与字段用
`dictionary_lookup.py --query 期货品种` 取回。按品种取全部合约要先把品种代码换成
品种名称再走 `getBkAll`。

## 期权

```tsl
return getbk("上市期权");                     // 当前在市合约
return getbk("ETF期权");                      // 按标的类型
return getbk("华泰柏瑞沪深300ETF期权");        // 按标的名称
```

## 其它代码位

`HG000001` 也用作宏观数据表格的取数代码位（如国内生产总值 816 表、居民消费价格
822 表）。其余特别数据（国债收益率曲线等）按字典页确认。

## 事实边界

本页只给取数路径与代码位体系。函数签名、参数类型、返回形态一律以
`lookup.py --name` 的条目正文为准。板块名清单、分类代码清单会随上游调整，不在本页
硬编码，用运行时取回。

FAQ 中出现但当前 API 索引查不到的名称（`GetETFListByDate`、`GetFuturesID`）不作为
可用 API；需要时先用 `lookup.py --kw` 确认存在再使用，查不到就按 SKILL.md 的
CHECKPOINT 停止。上表中 `getbk` 系列、`getAbkbyDate`、`getBkByDate`、`getBkAll`、
`getFuturesBkbydate`、`fundOperateFundsbyBkname`、`fundsOperateFunds`、
`bondConvertibleBonds2`、`cb_getTradeMarkByDate` 均已在索引中核对存在。